證監(jiān)會(huì)年內(nèi)開出217張罰單,違規(guī)占比近七成

 　　《證券日?qǐng)?bào)》證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到12月3日，證監(jiān)會(huì)以及地方證監(jiān)局共發(fā)出217張罰單，其中內(nèi)幕交易罰單共94張，占總罰單數(shù)量的43.32%，涉及信披違規(guī)的罰單有57張，占比26.27%。內(nèi)幕交易和信披違規(guī)罰單合計(jì)占比近七成。

　　 由于法律界定模糊、舉證困難等原因，近幾年內(nèi)幕交易案件增長(zhǎng)較快;而在信披違規(guī)中，虛假陳述對(duì)股民傷害最大，也擾亂了證券市場(chǎng)秩序。

　　近日，因未充分核查五洋建設(shè)應(yīng)收賬款、投資性房地產(chǎn)等問題，證監(jiān)會(huì)重罰五洋債承銷商德邦證券股份有限公司，罰沒逾1900萬(wàn)元。據(jù)不安全統(tǒng)計(jì)，截至12月3日，證監(jiān)會(huì)以及地方證監(jiān)局共發(fā)出217張罰單，內(nèi)幕交易和信披違規(guī)罰單合計(jì)占比近七成。值得關(guān)注的是，被處罰對(duì)象中，包括證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。

　　多位專家在接受人民網(wǎng)記者采訪時(shí)表示，通過強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，更容易發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行中存在的問題，從而更有助于充分保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。除了相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)，事件的經(jīng)手人和自然人也應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。未來要加大對(duì)違法中介的處罰力度，只有提升違法成本才能在根源上減少中介機(jī)構(gòu)違法的動(dòng)力，有效震懾潛在的違法者。

　　監(jiān)管部門以落實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任為重要抓手

　　今年以來，證監(jiān)會(huì)公布的處罰對(duì)象中，包括2家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、3家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、1家律師事務(wù)所和4家證券公司，處罰范圍和力度可謂空前。

　　以德邦證券為例，根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書顯示，其處罰內(nèi)容包括對(duì)德邦證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1857.44萬(wàn)元，并處以55萬(wàn)元罰款;對(duì)周丞瑋、曹榕給予警告，并分別處以25萬(wàn)元罰款，撤銷證券從業(yè)資格;對(duì)林燕、吳皓煒、羅健給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

　　“從《證券法》第191條規(guī)定的法律后果來看，對(duì)德邦證券此中介機(jī)構(gòu)的處罰接近于頂格處罰，十分嚴(yán)厲。中介機(jī)構(gòu)相比于普通投資者，擁有更加專業(yè)的知識(shí)背景，通過強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，更容易發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行中存在的問題，從而更有助于保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。