浙江春風(fēng)動力股份有限公司第二期股票情況自查報告

　　證券代碼：603129 證券簡稱：春風(fēng)動力 公告編號：2019-103

　　浙江春風(fēng)動力股份有限公司關(guān)于2019年第二期股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　浙江春風(fēng)動力股份有限公司(以下簡稱：公司)根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》等規(guī)范性文件要求，遵循公司《信息披露管理制度》、《重大事項內(nèi)部報告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的規(guī)定，針對公司2019年第二期股票期權(quán)激勵計劃(以下簡稱：激勵計劃)采取了充分必要的保密措施，同時對激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人做了必要登記：

　　2019年10月24日，公司召開第四屆董事會第十次會議和第四屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于〈浙江春風(fēng)動力股份有限公司2019年第二期股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉及摘要的議案》等議案，并于2019年10月25日在上海證券交易所網(wǎng)站和《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》披露了相關(guān)公告，具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《春風(fēng)動力第四屆董事會第十次會議決議公告》(公告編號：2019-091)和《春風(fēng)動力第四屆監(jiān)事會第十二次會議決議公告》(公告編號：2019-092)。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人在公告前6個月內(nèi)(即2019年4月24日至2019年10月24日)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：

　　一、核查的范圍及程序

　　1、核查對象為激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人。

　　2、激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

　　3、公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對象在激勵計劃首次公開披露前6個月(即2019年4月24日至2019年10月24日)買賣公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了查詢證明。

　　二、核查對象買賣公司股票情況說明

　　根據(jù)中登公司于2019年10月28日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》，在本次自查期間，所有核查對象不存在買入或者賣出公司股票的行為。

　　三、結(jié)論

　　經(jīng)核查，在公司2019年第二期股票期權(quán)激勵計劃首次公開披露前6個月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在利用本激勵計劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為或泄露本次激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。

　　特此公告。

　　浙江春風(fēng)動力股份有限公司

　　董事會

　　2019年11月12日

　　證券代碼：603129 證券簡稱：春風(fēng)動力 公告編號：2019-102

　　浙江春風(fēng)動力股份有限公司

　　2019年第三次臨時股東大會決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會議是否有否決議案：無

　　一、 會議召開和出席情況

　　(一) 股東大會召開的時間：2019年11月11日

　　(二) 股東大會召開的地點：浙江春風(fēng)動力股份有限公司421會議室

　　(三)出席會議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

　　■

　　(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。

　　本次股東大會由公司董事會召集，會議采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決，符合《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定，本次股東大會由董事長賴國貴先生主持。

　　(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　1、公司在任董事9人，出席9人;

　　2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人;

　　3、董事會秘書周雄秀先生出席本次股東大會;公司高管列席本次股東大會。

　　二、 議案審議情況

　　(一) 非累積投票議案

　　1、議案名稱：關(guān)于《浙江春風(fēng)動力股份有限公司2019年第二期股票期權(quán)激勵計劃(草案)》及摘要的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　2、議案名稱：關(guān)于制定《浙江春風(fēng)動力股份有限公司2019年第二期股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　3、議案名稱：關(guān)于《浙江春風(fēng)動力股份有限公司2019年第二期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　4、議案名稱：關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　(二)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

　　■

　　(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

　　1、本次會議審議的議案1、議案2、議案3、議案4均為特別決議議案，已獲得出席會議的股東或股東代表所持有表決權(quán)的2/3以上審議通過。

　　2、本次審議的議案1、議案2、議案3、議案4均為對中小投資者單獨計票的議案。

　　3、本次會議審議的議案涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決為議案1、議案2、議案3、議案4，應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：擬為本次股權(quán)激勵對象的股東或與激勵對象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東。參與本次股東大會表決的股東中不存在上述關(guān)聯(lián)股東，不存在上述關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避而未回避相關(guān)議案表決的情況。

　　三、 律師見證情況

　　1、 本次股東大會見證的律師事務(wù)所：國浩律師(杭州)事務(wù)所

　　律師：袁晟、鄧亞軍

　　2、律師見證結(jié)論意見：

　　浙江春風(fēng)動力股份有限公司本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格、會議的表決程序和表決結(jié)果為合法、有效。

　　四、 備查文件目錄

　　1、 經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會印章的股東大會決議;

　　2、 經(jīng)見證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見書;

　　3、 本所要求的其他文件。

　　浙江春風(fēng)動力股份有限公司

　　2019年11月12日