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3．4現(xiàn)場(chǎng)查證實(shí)施 

查證的基本方法是抽樣，但是如何抽樣，查證記錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和獲取客觀證據(jù)則必須掌握審核的技巧和方法。 

1、審核方式 

審核方式有四種。 

1)順向?qū)徍?nbsp;

順向?qū)徍司褪前绰殬I(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的順序進(jìn)行審核，可以有兩種含義，其一是從體系文件審查追蹤到體系運(yùn)行，其二是按企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程的流程，從過(guò)程開(kāi)始直到過(guò)程最終(并不是逐個(gè)過(guò)程查證，而是抽樣)，從產(chǎn)生事故風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源查到安全生產(chǎn)的控制，直到事故風(fēng)險(xiǎn)得到有效的改善。這種方式的優(yōu)點(diǎn)是可以系統(tǒng)了解職業(yè)健康安全管理休系運(yùn)行的整個(gè)過(guò)程，可以查證要素之間的銜接，思維清楚，容易發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但缺點(diǎn)就是費(fèi)時(shí)間。 

2)逆向?qū)徍?nbsp;

逆向?qū)徍司褪菑捏w系運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)始，即從體系實(shí)施情況查到文件，從企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程中的最后查證到過(guò)程的最初工序，也就是事故風(fēng)險(xiǎn)的改善查證到危險(xiǎn)源的控制。這種審核查證方式的優(yōu)點(diǎn)是從職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的結(jié)果來(lái)查證，有較強(qiáng)的針對(duì)性，因?yàn)閺捏w系運(yùn)行的有效性查起，可以較容易發(fā)現(xiàn)體系中存在的問(wèn)題，但這種審核方式較適宜于職業(yè)健康安全管理體系較簡(jiǎn)單時(shí)可以采用，若問(wèn)題比較多、較復(fù)雜，審核時(shí)間又有限，則不容易達(dá)到預(yù)期的目的。 

3)部門(mén)審核 

部門(mén)審核就是以部門(mén)為中心進(jìn)行審核，企業(yè)的一個(gè)部門(mén)往往在職業(yè)健康安全管地體系運(yùn)行中承擔(dān)若干要素的職能，因此，在審核時(shí)應(yīng)以該部門(mén)主管要素(即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容)為主線進(jìn)行審核，兼顧其他相關(guān)要素，但也不可能把該部門(mén)所有相關(guān)要素都查到。這種方式的特點(diǎn)是審核效率高，不容易遺漏，但在一個(gè)部門(mén)審核內(nèi)容比較分散，因此要求審核員思路要清晰，要有綜合分析能力，一般在初次審核較普遍使用。 

4)要素審核 

要素審核就是以要素為中心進(jìn)行審核，職業(yè)健康安全管理體系中的一個(gè)要素往往涉及兩個(gè)以上的部門(mén)，因此一個(gè)要素的審核，除審核該要素的主管部門(mén)，還需去審核要素所涉及到的相關(guān)部門(mén)才能達(dá)到該要素審核的要求。這種方式的特點(diǎn)是目標(biāo)集中，容易查證職業(yè)健康安全管理體系的標(biāo)準(zhǔn)與體系文件的符合性。但其缺點(diǎn)是效率低，由于審核中18個(gè)要素都要覆蓋到，因此利用這種方式審核要合理的分工，各組之間相互配合，合理的安排審核線路。一般沒(méi)審核經(jīng)驗(yàn)的審核員常采用這種方法。 

2、審核方法 

現(xiàn)場(chǎng)查證時(shí)常用的方法就是通過(guò)查閱文件和記錄、提問(wèn)和交談、現(xiàn)場(chǎng)觀察和實(shí)際測(cè)定的方法來(lái)取證。歸納起來(lái)有以下幾點(diǎn)應(yīng)處理好： 

1)注意傾聽(tīng) 

審核員要認(rèn)真聽(tīng)取談話對(duì)象的回答，不要隨意打斷和插話，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。首先必須對(duì)談話對(duì)象的回答表現(xiàn)出有熱情、有興趣，保持視線的接觸。對(duì)方談話時(shí)不能東張西望，并用適當(dāng)?shù)目陬^表達(dá)來(lái)表明自己的理解。談話時(shí)應(yīng)注意觀察對(duì)方的表情，當(dāng)受審核方誤解了問(wèn)題或答非所問(wèn)時(shí)，審核雖應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴地打斷。 

2)善于提問(wèn) 

審核員在與受審核方交談時(shí)主要依據(jù)是事先設(shè)計(jì)的檢查表，因此檢查表的設(shè)計(jì)非常重要，但提問(wèn)的方式也不可忽視，提問(wèn)應(yīng)自然和諧，表情上應(yīng)有禮貌，面帶微笑，這樣有助于克服受審核方代表的膽怯和緊張心理。 

3)仔細(xì)觀察 

審核員在現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)要仔細(xì)的觀察現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、產(chǎn)品、標(biāo)記和有關(guān)記錄。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要進(jìn)行深入檢查以核實(shí)、收集客觀證據(jù)?？陀^證據(jù)是指通過(guò)觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。 

4)作好記錄 

審核員在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)要作好記錄。記錄中應(yīng)包括調(diào)查時(shí)間、地點(diǎn)、人員、事實(shí)描述、相關(guān)證據(jù)(如文件名稱(chēng)、編號(hào)、設(shè)備標(biāo)識(shí)等)。記錄時(shí)應(yīng)字跡清楚，準(zhǔn)確具體，便于查找，切忌無(wú)事實(shí)依據(jù)的“據(jù)說(shuō)的內(nèi)容”作為證據(jù)，因?yàn)橹挥型晟?、?zhǔn)確的信息記錄才能作出正確的判斷。 

5)分析比較 

審核員在獲取—定的信息后，對(duì)不同來(lái)源所獲取的同一問(wèn)題若有矛盾的信息，要進(jìn)一步查證，分析和比較以判斷體系運(yùn)行的狀況。 

6)追蹤驗(yàn)證 

審核員應(yīng)善于根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)，跟蹤查證記錄與文件、文件現(xiàn)狀的符合情況，取得證據(jù)，進(jìn)行判斷，以便得出正確的結(jié)淪。 

3．5不符合項(xiàng)和不符合報(bào)告 

現(xiàn)場(chǎng)查證主要是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系文件，職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行現(xiàn)狀，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，查證其符合性和有效性，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，并開(kāi)具不符合報(bào)告。 

1、什么是不符合項(xiàng) 

不符合項(xiàng)就是某一客觀事實(shí)不滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，這里所指的標(biāo)準(zhǔn)就是職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，所規(guī)定的要素的基本要求，一般不符合項(xiàng)的判定有以下幾種情況： 

1)職業(yè)健康安全管理體系文件的內(nèi)容不滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，標(biāo)準(zhǔn)要求的但未寫(xiě)到或?qū)懙搅说珒?nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，即符合性不符合。 

2)職業(yè)健康安全管理體系文件的內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，但在實(shí)施過(guò)程中未按職業(yè)健康安全管理體系文件實(shí)施，文件寫(xiě)到了，但未做到，即實(shí)施性不符合。 

3)職業(yè)健康安全管理體系文件完全符合標(biāo)準(zhǔn)條款要求，也按體系文件實(shí)施了，但實(shí)施后未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。文件實(shí)施了，但無(wú)效，即有效性不符合。 

2、不符合項(xiàng)性質(zhì)的判定