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第三節(jié)  實施現(xiàn)場審核 

審核準備階段結(jié)束以后，開始進入現(xiàn)場實施審核。在實施現(xiàn)場審核階段，第—方審核(內(nèi)部審核)與第三方審核(外部審核)在審核程序上均依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核標準規(guī)定的程序?qū)嵤?，但在審核活動安排上第一方審?內(nèi)部審核)與第三方審核(外部審核)有較大的差異。 

第一方審核(內(nèi)部審核)不分階段，只實施一次完整的審核過程，而第二方審核(外部審核)依據(jù)ISO／IEC導則62的規(guī)定，把現(xiàn)場審核分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段審核。兩個審核階段各有所側(cè)重，第一階段審核是為第二階段審核作準備，依據(jù)第一階段審核過程中收集到的信息，編制第二階段的審核計劃，實施第二階段審核。第二階段審核仍是組織實施審核的主要階段，審核結(jié)束后，依據(jù)要求審核組要提出最后的審核報告和審核結(jié)論。 

本節(jié)僅討論職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的現(xiàn)場審核的實施，不分階段。 

3．1現(xiàn)場審核的目的 

現(xiàn)場審核的目的就是查證職業(yè)健康安全管理體系標準和職業(yè)健康安全管理體系文件實施的情況，主要查證： 

(1)職業(yè)健康安全管理體系文件是否符合職業(yè)健康安全管理體系標準的規(guī)定和要求： 

(2)職業(yè)健康安全管理體系是否有效地實施； 

(3)職業(yè)健康安全管理體系實施后的有效性和改進的領(lǐng)域。 

依據(jù)上述幾點作出判斷，并據(jù)此對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系作出結(jié)論。職業(yè)健康安全管理體系審核實際是一種符合性審核，用以證實受審核方在雙方確定的審核范圍內(nèi)，是否實施并保持了一個有效的職業(yè)健康安全管理體系。 

3．2現(xiàn)場審核的內(nèi)容 

(1)初次審核要覆蓋職業(yè)健康安全管理體系文件中的全部要素。審核中不論采用以要素為主進行審核，還是采用以部門為主進行審核，但標準中全部要素都要覆蓋，不可遺漏，查閱運行記錄，以驗證職業(yè)健康安全管理體系是否有效的實施。 

(2)職業(yè)健康安全目標、指標及職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)重點加以審核。職業(yè)健康安全目標是否結(jié)合企業(yè)特點，目標是否明確、具體，指標是否量化，職業(yè)健康安全管理方案中的技術(shù)方案及技術(shù)措施是否有設(shè)計書，是否可行，實施經(jīng)費是否落實到位，是否確定了責任部門和責任人，是否制定了職業(yè)健康安全管理方案的實施計劃。 

(3)企業(yè)所識別出的危險源，特別是評價出的重要危險源是否加強了控制；考慮到缺少程序指導可能導致偏離職業(yè)健康安全方針、目標的安全生產(chǎn)控制點，是否編制了運行程序、作業(yè)指導書或操作規(guī)程；在這些安全生產(chǎn)控制點是否落實了責任人。對其中可能產(chǎn)生意外事故，造成重大風險的關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點，是否制定了應(yīng)急準備與相應(yīng)控制程序或作業(yè)指導書。 

(4)結(jié)合企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點及識別和評價出的重要危險源，是否已收集到了國家及地方相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準及其他要求的文件并列出清單；企業(yè)主管部門及人員是否熟悉職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準適用于本企業(yè)的具體要求；是否對企業(yè)相關(guān)員工進行了職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準及其他要求的宣傳教育。 

(5)重點查閱體系運行后的安全生產(chǎn)監(jiān)測記錄，是否發(fā)生過事故，企業(yè)采取了什么對策。 

(6)實施現(xiàn)場觀察?，F(xiàn)場觀察是現(xiàn)場審核中重要的一環(huán)，通過觀察可以發(fā)現(xiàn)體系及體系運行中現(xiàn)的問題；可以觀察出企業(yè)中是否有遺留的未識別出的危險源，特別是比較重要的危險源；確定的安全生產(chǎn)控制點，特別是關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點，是否有相應(yīng)的控制程序、作業(yè)指導書或操作規(guī)程；現(xiàn)場管理人員及操作人員是否明確自己的職責，是否經(jīng)過培訓，熟悉本崗位的專業(yè)技術(shù)及安全生產(chǎn)知識；對可能產(chǎn)生事故造成重大風險的人員是否掌握應(yīng)急措施；對某些特殊崗位是否實施了上崗制度。 

對現(xiàn)場觀察重點是選擇企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的現(xiàn)場，如生產(chǎn)流水線，動力房及鍋爐房、儲藏有毒、有害、危險品倉庫及其他有關(guān)危險源的現(xiàn)場。 

(7)對第三方審核尚需查看企業(yè)的內(nèi)部審核及管理評審記錄，了解企業(yè)對現(xiàn)行的職業(yè)健康安全管理體系的評價，對職業(yè)健康安全管理體系運行中發(fā)現(xiàn)的不符合事實是否采取了糾正措施，管理評審中是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的思想，是否已建立了自我約束，自我調(diào)節(jié)、自我完善的運行機制。 

3．3現(xiàn)場審核的程序 

現(xiàn)場審核除實施現(xiàn)場查證外，還包含了一系列會議，其中包括： 

·首次會議 

·現(xiàn)場查證 

·審核組內(nèi)部會議 

·審核組與受審核方信息溝通會議 

·末次會議 

1、首次會議 

1)首次會議目的 

·向受審核方領(lǐng)導介紹審核組成員； 

·重申并確認審核的范圍和目的； 

·簡要介紹審核組實施審核的審核計劃、審核方法和審核程序； 

·確定審核組和受審核方之間的聯(lián)系； 

·確認審核組所需資源和設(shè)施，如復印機、電話、辦公室等己齊備； 

·確定審核組和受審核方之間信息溝通會議和末次會議的日期及會議的主題； 

·確認審核工作中其他有關(guān)問題。 

2)首次會議程序 

首次會議一般由審核組